隔夜外盘:美债“核弹级”倒挂 风险资产闻风大

2019-08-15 13:15栏目:股票
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  ,同时,该分公司对回访时客户身份明显存疑的情况未采取进一步的核查措施,违反相关监管

  广东证监局要求改分公司自该监管措施下发之日起1年内,每季度开展一次内部合规检查,全面检查内部控制制度的规范性、完整性及其执行情况、规范整改工作的落实情况,及时发现违法违规行为或风险隐患并予以改正或消除,根据检查情况切实完善内部控制措施,并在每次检查后10个工作日内向广东证监局报送合规检查报告。广东证监局指出,分公司应高度重视,严格追究相关责任人员责任,切实加强、完善公司的合规管理和内部控制。

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